摘要：近期，本所律師代理了一起房屋買賣合同糾紛。該案中，購房人與本所委托人簽訂了商品房認(rèn)購書，并繳納定金1000萬元和20%的購房款，因購房人未按照認(rèn)購書約定簽訂正式的買賣合同，委托人通知其解除認(rèn)購書并將定金予以沒收。后購房人起訴至法院，主張其已支付部分購房款致雙方買賣合同成立并生效，未簽訂紙質(zhì)買賣合同系委托人的過錯，委托人無權(quán)沒收巨額定金。經(jīng)過本所律師的努力，該案全面勝訴，法庭裁判駁回購房人的全部訴訟請求并認(rèn)可認(rèn)購書已解除、定金不予退還。

一、基本案情

2018年8月31日，某上海公司與某地產(chǎn)公司簽訂《認(rèn)購書》，約定上海公司向地產(chǎn)公司購買商業(yè)物業(yè)，同時約定了雙方簽訂商品房買賣合同的時間及購房款的支付進(jìn)度，上海公司支付了購房定金1000萬以及20%的購房款。

經(jīng)地產(chǎn)公司多次催告，上海公司仍未按《認(rèn)購書》約定簽訂《商品房買賣合同》，地產(chǎn)公司于2019年4月向上海公司發(fā)函解除《認(rèn)購書》，退還上海公司已支付的20%購房款，并不退還1000萬元購房定金。

上海公司認(rèn)為雙方雖未簽訂《商品房買賣合同》，但其在《認(rèn)購書》約定的定金之外，已向地產(chǎn)公司支付了20%的房款，地產(chǎn)公司也已接受，故雙方的商品房買賣合同關(guān)系成立并生效。上海公司訴至法院，其訴訟請求為：1.請求法院確認(rèn)地產(chǎn)公司解除《認(rèn)購書》的通知無效；2.請求法院確認(rèn)雙方的商品房買賣合同成立，地產(chǎn)公司無權(quán)沒收定金。

二、訴爭焦點

（一）上海公司與地產(chǎn)公司簽訂的《認(rèn)購書》是否能夠因為部分購房款的支付而轉(zhuǎn)化為商品房買賣合同？

（二）地產(chǎn)公司向上海公司發(fā)出解除認(rèn)購?fù)ㄖ獣欠癞a(chǎn)生法律效力？

（三）地產(chǎn)公司是否有權(quán)沒收上海公司已經(jīng)支付的定金？

三、律師抗辯思路

（一）上海公司訴訟請求二為“確認(rèn)地產(chǎn)公司無權(quán)沒收原告已支付的1000萬元定金”，該訴請并非確認(rèn)之訴的客體，亦不具可執(zhí)行性，不應(yīng)得到支持

確認(rèn)之訴，是指原告請求法院確認(rèn)其與被告之間存在或不存在某種法律關(guān)系的訴訟。當(dāng)事人主張雙方之間權(quán)利義務(wù)存在的，為積極的確認(rèn)之訴；主張雙方之間權(quán)利義務(wù)不存在的，為消極的確認(rèn)之訴。因此，確認(rèn)之訴的客體應(yīng)當(dāng)限于法律關(guān)系或權(quán)利，并非任何請求都可以成為確認(rèn)之訴的客體。

上海公司提起的訴請二雖形式上類似于確認(rèn)之訴，但結(jié)合確認(rèn)之訴的本質(zhì)分析，是否有權(quán)沒收定金僅是《認(rèn)購書》是否合法解除所對應(yīng)的法律后果，其不會在當(dāng)事人之間形成確定的法律關(guān)系，亦不包含確定性的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。因此，上海公司該訴請不能成為確認(rèn)之訴的客體，不具有可執(zhí)行性，不應(yīng)得到支持。

（二）上海公司訴訟請求三“確認(rèn)原被告之間就案涉物業(yè)的商品房買賣合同關(guān)系成立并生效”無法律及事實依據(jù)

1.《認(rèn)購書》不具有《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定的全部主要內(nèi)容，不具備轉(zhuǎn)化為商品房買賣合同的基本條件。

最高人民法院《關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第五條規(guī)定：“商品房的認(rèn)購、訂購、預(yù)訂等協(xié)議具備《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定的商品房買賣合同的主要內(nèi)容，并且出賣人已經(jīng)按照約定收受購房款的，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為商品房買賣合同。”《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定：“商品房開發(fā)企業(yè)和買受人應(yīng)當(dāng)訂立書面商品房買賣合同。商品房買賣合同應(yīng)當(dāng)明確以下主要內(nèi)容：(一)當(dāng)事人名稱或者姓名和住所；(二)商品房基本狀況；(三)商品房的銷售方式；(四)商品房價款的確定方式及總價款、付款方式、付款時間；(五)交付使用條件及日期；(六)裝飾、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)承諾；(七)供水、供電、供熱、燃?xì)狻⑼ㄓ?、道路、綠化等配套基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施的交付承諾和有關(guān)權(quán)益、責(zé)任；(八)公共配套建筑的產(chǎn)權(quán)歸屬；(九)面積差異的處理方式；(十)辦理產(chǎn)權(quán)登記有關(guān)事宜；(十一)解決爭議的方法；(十二)違約責(zé)任；(十三)雙方約定的其他事項。”根據(jù)前述法律規(guī)定，意向書、預(yù)定書、備忘錄等預(yù)約合同，只有在兼具《商品房銷售管理辦法》第十六條規(guī)定的主要內(nèi)容，并且購買人已經(jīng)支付購房款這兩個條件下，才滿足法律擬制的特別條件，成為商品房買賣的本約合同。而本案中的《認(rèn)購書》至少欠缺前述第（五）、（六）、（七）、（八）、（十）、（十一）、（十二）項內(nèi)容，并不具有《商品房銷售管理辦法》的全部主要內(nèi)容，不具備轉(zhuǎn)化為商品房買賣合同的基本條件。《認(rèn)購書》中明確表示雙方在預(yù)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)簽署買賣合同，雙方的往來函件也多次明確要另行簽訂商品房買賣合同。故《認(rèn)購書》不能被認(rèn)定為本約合同。

2.本案不滿足《合同法》第三十六條規(guī)定的三個構(gòu)成要件，故不應(yīng)適用《合同法》第三十六條的規(guī)定，地產(chǎn)公司收取30%樓款并不意味著本約合同成立。

《合同法》第三十六條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立。”此條款有三個構(gòu)成要件：一是一方已經(jīng)履行合同主要義務(wù)，二是該義務(wù)是合同主要義務(wù)，三是另一方已經(jīng)接受。
根據(jù)《認(rèn)購書》可知，上海公司支付30%的樓款履行的是《認(rèn)購書》這一預(yù)約合同項下的付款義務(wù)，而非商品房買賣合同這一本約合同項下的義務(wù)。買賣合同中買方的主要義務(wù)是支付全部購房價款，賣方的主要義務(wù)是交付房屋。上海公司已支付的金額僅為總房款的30%，也不能視為其已經(jīng)履行了買賣合同的“主要義務(wù)”。

（三）未能簽署商品房買賣合同的原因在于上海公司，上海公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不予退還定金的違約處罰，地產(chǎn)公司有權(quán)沒收定金

首先，商品房買賣合同未訂立的根本原因系上海公司未能成功轉(zhuǎn)售和出租商鋪，導(dǎo)致其資金周轉(zhuǎn)困難，由此拖延簽訂商品房買賣合同、付款，導(dǎo)致雙方當(dāng)事人未能簽訂《商品房買賣合同》，上海公司的行為已經(jīng)構(gòu)成違約。

其次，上海公司提出的案涉物業(yè)沒有排煙排污設(shè)施、案涉物業(yè)未辦理分戶產(chǎn)權(quán)、現(xiàn)有租戶是否行使優(yōu)先購買權(quán)等，均不能成為上海公司拒絕簽署《商品房買賣合同》的理由。

最后，上海公司提供的《公證書》中的微信聊天記錄系電子數(shù)據(jù)，部分記錄在公證前被刪除，內(nèi)容不完整且是孤證，故不能作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)；反觀地產(chǎn)公司提供的證據(jù)，均系雙方往來函件，且函件前后互相映證和呼應(yīng)。兩相對比，地產(chǎn)公司證據(jù)的證明力明顯大于上海公司提供證據(jù)的證明力。

（四）因無法簽訂書面商品房買賣合同的根本原因在于上海公司，地產(chǎn)公司依據(jù)《認(rèn)購書》約定發(fā)出的解除通知已到達(dá)上海公司，故解除行為發(fā)生法律效力，地產(chǎn)公司有權(quán)依據(jù)《認(rèn)購書》的約定不予退還定金。

（五）若對違約方的行為不予以懲戒，勢必擾亂市場正常交易秩序
由于案涉物業(yè)的交易標(biāo)的較高，上海公司也為地產(chǎn)公司所屬集團(tuán)的既有客戶，故地產(chǎn)公司高度重視與上海公司的交易。上海公司前期雖違約，但因其一直表示愿意簽訂商品房買賣合同并陸續(xù)支付部分款項以示其履約誠意，故地產(chǎn)公司給予上海公司簽約寬限期；但由于上海公司對自己承諾的最后簽約、付款日期未能兌現(xiàn)，嚴(yán)重失信于地產(chǎn)公司，地產(chǎn)公司最終決定不再接受任何延期簽約申請，通知上海公司確認(rèn)解除《認(rèn)購書》。此時，距雙方《認(rèn)購書》約定簽訂商品房買賣合同的時間已逾期近半年，地產(chǎn)公司損失了此期間的其他商業(yè)機(jī)會以及資金成本，損失重大。若對上海公司的嚴(yán)重違約行為不予以懲戒，勢必擾亂市場正常交易秩序，守約方的權(quán)利保障無從談起。

四、法院的裁判結(jié)果

駁回上海公司的訴訟請求。案件受理費(fèi)由上海公司負(fù)擔(dān)。

五、法院認(rèn)為

（一）契約有預(yù)約和本約之分，預(yù)約和本約在性質(zhì)、內(nèi)容、效力上均存在差異，合意內(nèi)容是否全面并不足以區(qū)分預(yù)約和本約。預(yù)約是指約定將來訂立一定契約的契約，不僅要考量當(dāng)事人的合意內(nèi)容是否全面，還要通過當(dāng)事人意思表示進(jìn)行判斷，即當(dāng)事人是否有意在將來訂立一個新的合同，以最終明確在雙方之間形成某種法律關(guān)系的具體內(nèi)容。如果當(dāng)事人存在明確的將來訂立本約的意思表示，那么即便預(yù)約的內(nèi)容與本約已經(jīng)十分接近，通過對合同解釋從預(yù)約中可以推導(dǎo)出本約的全部內(nèi)容，但也應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人將來簽訂新合同的意思表示，排除預(yù)約即本約這種解釋的可能性。從本案看，上海公司與地產(chǎn)公司簽訂的《認(rèn)購書》中雖然約定了買賣主體、標(biāo)的現(xiàn)狀、價款計算方法、首付款時間及支付方式等內(nèi)容，同時還約定了簽署《商品房買賣合同》的時間、不簽署《商品房買賣合同》違約責(zé)任等內(nèi)容，且購房款的支付金額及時間需以簽訂《商品房買賣合同》的時間為確定基礎(chǔ)，這些內(nèi)容的約定足以表明雙方簽訂《認(rèn)購書》的目的應(yīng)是明確要在將來訂立《商品房買賣合同》，在訂立《商品房買賣合同》時，再進(jìn)一步對《認(rèn)購書》中的不確定事項進(jìn)行磋商并予以明確。因此，雖然上海公司按《認(rèn)購書》的約定支付了首付款，但該行為不能改變《認(rèn)購書》仍為預(yù)約合同的性質(zhì)。同時，雙方在《認(rèn)購書》中明確約定了交易標(biāo)的和交易價款，在雙方履行《認(rèn)購書》時，均未完成交易標(biāo)的和價款的履行，雙方對案涉《認(rèn)購書》的履行并未達(dá)到可以認(rèn)定《認(rèn)購書》已轉(zhuǎn)化為《商品房買賣合同》的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。上海公司主張商品房買賣合同關(guān)系成立并生效的理由不成立，本院不予支持。

（二）關(guān)于地產(chǎn)公司向上海公司發(fā)出解除認(rèn)購?fù)ㄖ獣欠癞a(chǎn)生法律效力的問題。本院認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第九十三條的規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方解除合同的條件。解除合同的條件成就時，解除權(quán)人可以解除合同。本案中，地產(chǎn)公司向上海公司發(fā)出的解除通知在其達(dá)到上海公司后已產(chǎn)生合同解除的法律效果。

（三）關(guān)于地產(chǎn)公司是否有權(quán)沒收上海公司已經(jīng)支付的定金問題，本院認(rèn)為，根據(jù)認(rèn)購書約定，地產(chǎn)公司有權(quán)沒收。

六、案例點評

本案中，法院總結(jié)的幾個爭議焦點均為商品房買賣合同糾紛中常見的比較典型的爭議問題。本案中，代理律師從合同約定的具體內(nèi)容、雙方履行時的合意以及原告對未及時簽訂商品房買賣合同存在違約責(zé)任等多個維度，將認(rèn)購書性質(zhì)認(rèn)定為預(yù)約合同是本案勝訴的關(guān)鍵。同時，準(zhǔn)備代理意見時，應(yīng)當(dāng)著重分析原告的訴訟思路及訴訟策略，從多方面考慮應(yīng)對路徑。最終，法院判決駁回原告的訴訟請求，維護(hù)了被告合法權(quán)益的同時，也是對市場中交易者的一種教育和警醒。我們在日常市場交易活動的過程中，擁有根據(jù)自身意志訂立合同的自由，也應(yīng)當(dāng)具備恪守合同條款的契約精神和違背合同約定后承擔(dān)違約責(zé)任的誠實態(tài)度。只有這樣，才能保證市場經(jīng)濟(jì)健康、有序地向前發(fā)展。

（作者：鄧輝  鄧舒丹）