9月21日，合伙人范珈銘、張磊應重慶輪船集團邀請，分別就國有企業(yè)合規(guī)管理和常見違紀違法和職務犯罪風險防范實務舉辦專題講座。重慶輪船集團各職能部門、分子公司負責人參加本次培訓。

范律師以“國有企業(yè)合規(guī)管理體系構建”為題，分析了國有企業(yè)合規(guī)管理工作的重點和難點問題。在理論層面，以中海外波蘭A2高速公路項目為例，解讀了企業(yè)合規(guī)法律法規(guī)和政策性文件的相關規(guī)定，對于合規(guī)風險內涵及外延界定、企業(yè)合規(guī)要素等問題進行了深入探討。針對企業(yè)合規(guī)管理實務，介紹了“合規(guī)管理清單”的編制方法，以及以清單為基礎對各部門、分子公司實施業(yè)務合規(guī)管理的思路，同時結合對法規(guī)檢索渠道、技巧和工具分享，講解了合規(guī)要求檢索、合規(guī)風險評估等專業(yè)性工作的方法與步驟。基于合規(guī)管理發(fā)展趨勢，總結了企業(yè)合規(guī)管理體系建立的三大重點：第一，通過強制事前咨詢及對合規(guī)關鍵節(jié)點的清單式認知進行強制合規(guī)清單編制；第二，從“三重一大”、國有資產評估與處置、投資及參股管理等方面梳理合規(guī)工作；第三，進行區(qū)塊化流程梳理，對市場交易、安全環(huán)保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業(yè)伙伴等領域進行重點關注。

張律師結合自身多年辦案經驗，以“國企人員常見違紀違法與職務犯罪風險防范”為題，對國企人員違紀違法與職務犯罪行為及防范措施進行了解析。從相關法律法規(guī)出發(fā)，介紹了國企工作人員違紀違法和職務犯罪行為的分類、表現(xiàn)形式和查處機構。結合對相關領域真實案例的分析，總結了國企及公職人員違紀違法和職務犯罪行為的成因，簡述了違紀、政務違法和職務犯罪行為的聯(lián)系與區(qū)別，重點闡釋了貪污罪、受賄罪、挪用公款罪、國有企事業(yè)單位人員失職罪、濫用職權罪、簽訂或履行合同失職被騙罪、私分國有財產罪等七類常見職務犯罪行為的含義與特征。并對國企違紀違法和職務犯罪預防提出以下建議：一是落實合規(guī)建設，加強案件易發(fā)環(huán)節(jié)的防控制度建設；二是強化紀委監(jiān)察委、派駐紀檢組的外部監(jiān)督，同時落實監(jiān)事會和審計的內部監(jiān)督；三是做好警示教育，使在職人員牢記自身身份與職責。

與會人員表示，本次培訓主題明確、內容務實，解決了合規(guī)工作中諸多難點問題，為企業(yè)后續(xù)開展合規(guī)風險梳理、深化風險管控工作和預防合規(guī)風險提供了有效借鑒。