三、新條例亮點(diǎn)解讀

（一）案件類型：除了8類案件外，將民商事糾紛全部案件類型納入互認(rèn)范圍

在案件類型上，新條例幾乎將所有“民商事生效判決”都納入到了適用范圍內(nèi)，并且進(jìn)一步拓展到“刑事案件中有關(guān)民事賠償?shù)纳袥Q”。新條例對(duì)民商事案件類型作了部分限制，要求新條例適用的“民商事案件”必須在兩地均屬于民商事性質(zhì)，同時(shí)排除了暫不適用的8類民商事案件類型，包括部分婚姻家事案件、繼承案件、部分專利侵權(quán)案件、部分海事海商案件、破產(chǎn)（清盤）案件、確定選民資格案件、與仲裁有關(guān)案件、認(rèn)可和執(zhí)行其他法域裁決的案件等。

（二）判決范圍：突破管轄協(xié)議的限制，明確實(shí)體裁判的邊界

舊條例將判決互認(rèn)和執(zhí)行的范圍限定在具有書面管轄協(xié)議的民商事案件中作出的須支付款項(xiàng)的具有執(zhí)行力的終審判決，新條例刪除了前述所有限制，意味著認(rèn)可和執(zhí)行范圍擴(kuò)展至法定管轄，這幾乎涵蓋了所有傳統(tǒng)意義的民商事判決的范疇。而且，新條例將原“具有執(zhí)行力的終審判決”改為“生效判決”，在立法技術(shù)層面上，與我國(guó)民事訴訟領(lǐng)域兩審終審制度更加契合。

同時(shí)，新條例以列舉的方式對(duì)判決的類型做了明確界定：在香港，判決在原有的基礎(chǔ)上新增了判令以及勞資審裁處、土地審裁處、小額錢債審裁處、競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)審裁處作出的已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決，排除了禁訴令、臨時(shí)濟(jì)助命令。這一規(guī)定明確了互認(rèn)和執(zhí)行判決的邊界以實(shí)體裁判為限。

（三）判項(xiàng)內(nèi)容：將金錢判項(xiàng)、非金錢判項(xiàng)均納入互認(rèn)范圍，部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)類案件的賠償范圍包括了懲罰性賠償

舊條例中互認(rèn)的判決需是“支付款項(xiàng)的”具有執(zhí)行力的終審判決，即限于金錢判項(xiàng)；而新條例將金錢判項(xiàng)和非金錢判項(xiàng)全部納入互認(rèn)范圍，同時(shí)明確金錢判項(xiàng)中的懲罰性賠償原則上不予認(rèn)可和執(zhí)行，但符合新條例適用條件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)類案件除外。之所以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件判決的認(rèn)可與執(zhí)行方面采取了比國(guó)際公約更為前瞻性的規(guī)定，將懲罰性賠償納入互認(rèn)范圍，主要是為了更好地服務(wù)于內(nèi)地創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。同時(shí)，新條例將遲延履行金及遲延履行利息也明確納入了金錢判項(xiàng)中的財(cái)產(chǎn)給付范圍。上述規(guī)定顯然極大地提高了兩地司法協(xié)助的深度和廣度。

四、新規(guī)則及實(shí)務(wù)指示的主要內(nèi)容解析

2024年1月29日，新規(guī)則與實(shí)務(wù)指示和新條例同步生效。新規(guī)則主要規(guī)定程序性事項(xiàng)，作為新條例的補(bǔ)充。而實(shí)務(wù)指示則從實(shí)務(wù)角度為根據(jù)新條例和新規(guī)則提出申請(qǐng)的當(dāng)事人提供文書格式樣本及應(yīng)當(dāng)載明內(nèi)容方面提供指引。

（一）新規(guī)則要點(diǎn)解讀

新規(guī)則主要通過(guò)明確內(nèi)地判決在香港登記和執(zhí)行的詳細(xì)要求和具體程序?qū)π聴l例進(jìn)行補(bǔ)充，主要包括：

1.登記申請(qǐng)。登記申請(qǐng)須采用香港《高等法院規(guī)則》附錄A表格11的原訴傳票單方面向原訟法庭提出，并由遵照新規(guī)則規(guī)定作出的誓章作為支持文件。

2.支持誓章。規(guī)定不同情形下，申請(qǐng)人用以支持其登記判決的申請(qǐng)而作出的誓章需要載明的內(nèi)容及所附的文件。這些情形包括各方及內(nèi)地判決的詳情、部分就民商事作出的內(nèi)地判決、禁止或限制履行作為的內(nèi)地判決、規(guī)定支付款項(xiàng)或履行作為的內(nèi)地判決、一方缺席審訊下作出的內(nèi)地判決以及曾獲登記的內(nèi)地判決等。

3.登記。登記令須指明可就登記提出尋求作廢申請(qǐng)的限期，高等法院司法常務(wù)官須在高等法院登記處備存已登記判決的登記冊(cè)，并就登記通知書等應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容作出規(guī)定。

4.將登記作廢。明確原訟法庭審理與申請(qǐng)作廢登記有關(guān)爭(zhēng)議的權(quán)力。

5.執(zhí)行已登記判決。規(guī)定在判決得到登記后在香港執(zhí)行判決的程序及發(fā)出執(zhí)行程序文件等內(nèi)容。

6.香港判決的經(jīng)核證文本及證明書。規(guī)定用于在內(nèi)地執(zhí)行的香港判決如何在香港法院取得經(jīng)核證文本和證明書的要求和程序事項(xiàng)。

（二）實(shí)務(wù)指示要點(diǎn)解讀

實(shí)務(wù)指示旨在規(guī)管兩方面內(nèi)容：一是內(nèi)地和香港判決相互執(zhí)行的常規(guī)及程序，包括按新條例和新規(guī)則就2024年1月29日或之后作出的內(nèi)地判決進(jìn)行登記；二是關(guān)于根據(jù)新條例及新規(guī)則申請(qǐng)香港判決的經(jīng)核證文本及司法常務(wù)官證明書，便于在內(nèi)地承認(rèn)及強(qiáng)制執(zhí)行香港判決。實(shí)務(wù)指示列出了用于申請(qǐng)登記判決的原訴傳票所需要的誓章樣本、登記令樣本、登記通知書樣本、載明內(nèi)地判決詳情的表格樣本以及訟費(fèi)陳述書的格式樣本。相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)參閱香港司法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站：https://legalref.judiciary.hk/doc/npd/chi/PD38.htm。

五、新條例及配套新規(guī)的重大影響

（一）為內(nèi)地企業(yè)在跨境交易中選擇爭(zhēng)議解決方式與機(jī)構(gòu)提供了更多選擇

通常情況下，企業(yè)在境外投資、并購(gòu)與經(jīng)貿(mào)合作簽署交易文件時(shí)，便需要設(shè)置專門條款對(duì)爭(zhēng)議解決方式與機(jī)構(gòu)作出明確約定。新條例與配套新規(guī)的生效將實(shí)質(zhì)改變企業(yè)及律師在約定爭(zhēng)議解決條款時(shí)的整體思路，比如是選擇訴訟或是仲裁方式更有利于保護(hù)自身權(quán)益時(shí)，對(duì)內(nèi)地企業(yè)而言則有了更多選擇，可根據(jù)交易實(shí)際情況及己方在交易中的強(qiáng)弱地位等因素綜合權(quán)衡后，選擇更有利于保護(hù)自身權(quán)益的爭(zhēng)議解決方式和機(jī)構(gòu)。

（二）發(fā)生爭(zhēng)議后，內(nèi)地企業(yè)在制定爭(zhēng)議解決策略與思路時(shí)，需要綜合考慮對(duì)方在香港的資產(chǎn)情況，便于后續(xù)判決得到有效執(zhí)行

如前所述，無(wú)論是根據(jù)舊條例規(guī)定，還是通過(guò)普通法規(guī)則到香港法院申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行內(nèi)地法院判決，因受制諸多因素使得很多內(nèi)地法院判決無(wú)法或難以在香港法院得以認(rèn)可和執(zhí)行。新條例及配套新規(guī)生效后，為內(nèi)地各類民商事案件判決在香港法院認(rèn)可和執(zhí)行建立起順暢和便捷路徑。因此，一旦發(fā)生爭(zhēng)議后，企業(yè)和代理律師在制定爭(zhēng)議解決策略與思路時(shí)，就必須要了解被告在香港是否擁有資產(chǎn)，以及對(duì)如何到香港認(rèn)可和執(zhí)行法院判決等進(jìn)行總體籌劃和設(shè)計(jì)，而不僅限于調(diào)查和執(zhí)行被告在內(nèi)地?fù)碛械呢?cái)產(chǎn)。因此，新條例及配套新規(guī)生效后，將對(duì)發(fā)生爭(zhēng)議后內(nèi)地企業(yè)和律師解決爭(zhēng)議的策略與思路設(shè)計(jì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。

（三）將有效降低兩地企業(yè)通過(guò)訴訟方式解決爭(zhēng)議所需成本

新條例生效后，內(nèi)地的各類民商事案件判決基本可以在香港實(shí)現(xiàn)異地“流通”，極大減少當(dāng)事人訟累和重復(fù)訴訟，節(jié)省兩地司法資源，并對(duì)兩地企業(yè)通過(guò)訴訟方式解決爭(zhēng)議帶來(lái)諸多便利。同時(shí)，也將實(shí)質(zhì)降低兩地企業(yè)到內(nèi)地和香港認(rèn)可和執(zhí)行法院判決所需成本。

但遺憾的是，根據(jù)新條例，當(dāng)事人在起訴前或訴訟中仍無(wú)法申請(qǐng)對(duì)被告在香港擁有的財(cái)產(chǎn)采取臨時(shí)救濟(jì)措施，只能在申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行判決時(shí)，被請(qǐng)求方法院在受理申請(qǐng)之前或者之后，才可以申請(qǐng)采取保全措施，這使得被告可能在法院判決作出前已將其在另一地?fù)碛械呢?cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移或隱藏，從而使得在法院判決作出后無(wú)法有效執(zhí)行被請(qǐng)求方在另一地?fù)碛械呢?cái)產(chǎn)。對(duì)此，兩地在仲裁領(lǐng)域的互助安排下簽署的《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院就仲裁程序相互協(xié)助保全的安排》（以下簡(jiǎn)稱《仲裁保全安排》）明確了內(nèi)地仲裁程序申請(qǐng)人可以向香港法院申請(qǐng)保全，同時(shí)對(duì)向香港法院提出保全的范圍、管轄法院、保全程序及保全擔(dān)保等事項(xiàng)均作出明確指引。因此，相比于訴訟方式中無(wú)法在訴前或訴中向香港法院申請(qǐng)臨時(shí)措施等保全方式，如果選擇仲裁，則可根據(jù)《仲裁保全安排》在仲裁裁決作出前申請(qǐng)對(duì)被申請(qǐng)人在香港擁有的財(cái)產(chǎn)采取保全措施，從而為后續(xù)仲裁裁決的有效執(zhí)行提供了更多保障。相信上述問(wèn)題隨著兩地經(jīng)貿(mào)往來(lái)的進(jìn)一步深度融合，在不久的將來(lái)會(huì)得到有效解決。

六、對(duì)內(nèi)地企業(yè)與律師的建議

（一）內(nèi)地企業(yè)需要重新思考香港在搭建境外投資交易架構(gòu)中的價(jià)值及優(yōu)化交易架構(gòu)設(shè)計(jì)。新條例對(duì)企業(yè)到境外投資、并購(gòu)與開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作設(shè)計(jì)交易架構(gòu)時(shí)，即是否需要在香港搭建構(gòu)架層及如何搭建構(gòu)架層會(huì)產(chǎn)生重大影響。因?yàn)樵谙愀墼O(shè)立離岸公司的主要目的之一是為了隔離風(fēng)險(xiǎn)，但在新條例體系下，內(nèi)地企業(yè)到境外投資、并購(gòu)與開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作時(shí)，在香港設(shè)立離岸公司是否仍然能起到隔離法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，以及如何搭建交易構(gòu)架以起到隔離風(fēng)險(xiǎn)的作用，需要結(jié)合項(xiàng)目具體情況進(jìn)行具體分析，甚至需要考慮通過(guò)其他離岸法域搭建多層架構(gòu)的方式增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)隔離的效果。

（二）對(duì)已在香港持有股票、股權(quán)、資產(chǎn)、銀行賬戶等資產(chǎn)的內(nèi)地企業(yè)，建議商請(qǐng)專業(yè)律師梳理漏洞與可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施事先做好風(fēng)險(xiǎn)隔離與防范措施。

（三）增強(qiáng)香港法律知識(shí)尤其是資產(chǎn)調(diào)查方面實(shí)務(wù)的學(xué)習(xí)和了解，以便有效在香港執(zhí)行內(nèi)地法院判決。對(duì)于尋求在香港執(zhí)行內(nèi)地判決的債權(quán)人而言，考慮到內(nèi)地與香港法律體制、社會(huì)制度等存在較大差異，建議加強(qiáng)對(duì)香港法律制度、規(guī)定與司法實(shí)務(wù)方面的了解，特別是了解如何查詢內(nèi)地企業(yè)在香港持有股票、股權(quán)、資產(chǎn)、銀行賬戶等資產(chǎn)信息的途徑、方法，以便在代理涉及香港資產(chǎn)或法院判決需在香港法院執(zhí)行的案件中，能快速調(diào)查到內(nèi)地企業(yè)或個(gè)人在香港持有的上述資產(chǎn)。有關(guān)如何在香港調(diào)查資產(chǎn)，請(qǐng)參考筆者撰寫的《新機(jī)制下如何在香港調(diào)查資產(chǎn)和執(zhí)行仲裁裁決與民商事判決》一文【點(diǎn)擊可閱讀】。

（四）內(nèi)地法院作出生效判決后，內(nèi)地企業(yè)應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)律師到香港法院申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行法院判決，就判決登記、申請(qǐng)臨時(shí)措施、強(qiáng)制執(zhí)行等方面提供專業(yè)法律意見(jiàn)，以便高效采取保全和執(zhí)行措施，更大程度維護(hù)自身的合法權(quán)益，使得內(nèi)地法院判決能在香港法院得到有效執(zhí)行。